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南京大學徐棣楓:科創板知識產權十類問題,建議完善專利信息披露內容

時間:2021-07-28

來源:互聯網作者:編輯點擊:

2021年7月21日,在上海舉辦的中國知識產權高峰論壇上,南京大學教授、博士生導師、國浩律師事務所律師徐棣楓發布了《科創板知識產權問題與信息披露體系研究報告》。

《報告》圍繞科創板企業的科創屬性,為完善科創板企業知識產權信息披露體系提出了建議。該報告針對205份科創板企業招股說明書中體現出來的有關知識產權問題進行了識別與歸納,并通過智慧芽專利數據庫對發行成功、發行失敗兩個科創板企業樣本的專利數據進行了檢索與分析,從中總結了10項科創板企業的知識產權類型化問題,并基于當前的科創板信息披露規則,提出了應當補充7項專利相關的信息披露規則。

科技創新情報SaaS服務商智慧芽2021年7月最新數據顯示:科創板311家注冊公司中截至7月19日,專利總申請量為10.3萬件,有效專利量為5.4萬件,授權發明專利量為2.9萬件。平均每家科創板上市公司專利申請量為330件,有效專利量為173件,授權發明專利量為94件。而上市公司專利申請總量中位數為154件,有效專利量中位數為78件,授權發明專利量中位數為27件。

科創板企業知識產權十類問題

知識產權是企業研發成果的體現,也是企業將研發投入轉化為競爭優勢的保障。自誕生之初,科創板就與“知識產權”密切相關。根據《科創屬性評價指引》,科創板強調企業的“科創屬性”,并提出了“4項常規指標 + 5項例外指標”的科創屬性評價體系。無論是4項常規指標還是5項例外指標,對企業的發明專利數量都提出了直接的要求。在現有的科創屬性評價體系中,已嘗試通過知識產權指標評價企業的科技“硬實力”。

徐棣楓教授研究團隊在《科創板知識產權問題與信息披露體系研究報告》中,通過對205家科創板企業招股說明書中涉及知識產權的問題進行分析,總結出了10個類型化的問題。

這10類問題包括:與知識產權相關的形式缺陷、對知識產權基本概念的理解偏差、主營業務與知識產權的匹配度較低、核心技術與知識產權的對應關系、核心技術人員與知識產權的對應關系、未對專利權權屬進行明確的說明、未對合作開發的知識產權權屬進行明確說明、境外收入與境外知識產權的對應關系不明、未準確披露知識產權訴訟風險、未評價企業知識產權的穩定性等。

如何完善科創板專利信息披露內容

信息披露是注冊制的核心內容??苿摪瀣F有的規范體系中已經存在部分與知識產權相關信息的披露規則,但就專利而言僅僅以發明專利的數量作為指標。

徐棣楓教授研究團隊對“樣本一:100家發行成功企業”與“樣本二:112家發行失敗企業”兩個典型樣本進行了數據分析,提出了以下七個應當披露的專利信息并嘗試構建評估指標。

七項專利信息披露內容分別是:年度專利申請情況、發明人情況、核心發明人情況、同業競爭企業的專利情況、境外專利情況、購買專利情況、失效專利情況。

徐棣楓教授認為,完善科創板知識產權信息披露體系具有重要意義,科創屬性是科創板企業的核心內容。在注冊制下,企業通過信息披露提供給公眾與監管機構的信息是科創屬性評價的重要素材。

“知識產權是法律與技術的結合,具有不確定性??苿摪逯R產權信息披露體系并不意味著能夠通過單一的知識產權指標對企業的科創屬性進行評價,知識產權信息披露的目的在于基于知識產權與企業科創屬性的緊密關系,在注冊制的背景下為上交所的問詢與投資者的投資決策提供更加全面、客觀、科學的參考維度?!毙扉鹘淌趶娬{。

在長期研究知識產權和科技創新情報數據分析的智慧芽聯合創始人關典看來,徐棣楓教授對科創板知識產權信息披露的見解非常全面和深入,智慧芽知識產權和科創情報數據庫已經幫助很多科創企業厘清了自身知識產權狀況,排摸自身科創能力,若在科創板管理上有統一和詳盡的規范,一定能進一步促進科創板未來發展。

在《全面加強知識產權保護工作 激發創新活力推動構建新發展格局》一文中指出,全面建設社會主義現代化國家,必須更好推進知識產權保護工作。在科創板建立知識產權信息披露與評價體系,能夠推動科創板企業提高知識產權管理體系規范性與知識產權保護措施的合理性,進一步加強知識產權保護,讓科創板企業為全國的科技創新型企業的知識產權保護工作提供范本。

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